一摞厚厚的庭審示證提綱，幾百頁(yè)紙密密麻麻地列出了一起案件的所有證據(jù)，見(jiàn)證了一位檢察官堅(jiān)守“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，履行職責(zé)使命、精準(zhǔn)指控犯罪的過(guò)程。
翻開(kāi)卷宗，記者看到，這是一起復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪案件——不僅案件較為新穎，犯罪嫌疑人對(duì)所涉罪名避重就輕甚至不認(rèn)罪，連偵查機(jī)關(guān)都對(duì)犯罪嫌疑人所涉罪名與檢察機(jī)關(guān)產(chǎn)生過(guò)分歧。
“我們牢牢樹(shù)立證據(jù)意識(shí)，通過(guò)引導(dǎo)偵查和補(bǔ)充偵查，把牢‘質(zhì)檢關(guān)卡’，提升辦案質(zhì)量。”該案承辦人、江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民檢察院經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部檢察官季蓉近日接受采訪時(shí)說(shuō)。
這事還要從2021年7月說(shuō)起。有兩家公司為獲取高額的場(chǎng)外貼息，經(jīng)郝某等人介紹，分別在某銀行存入2000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元的定期存款。然而，到期后卻發(fā)現(xiàn)存款被他人用于質(zhì)押擔(dān)保且已被銀行劃扣。兩家公司負(fù)責(zé)人立即報(bào)案，隨后銀行也報(bào)了案。
隨著警方調(diào)查深入，一個(gè)以場(chǎng)外貼息為誘餌、以企業(yè)大額存款為目標(biāo)的金融詐騙團(tuán)伙逐漸浮出水面。
郝某等人誘惑上述公司到其指定銀行辦理大額定期存單后，非法獲取存款公司的資料并偽造公章，指使笪某某等人持假章到銀行辦理存單質(zhì)押擔(dān)保，騙取銀行向郝某等人控制的公司授信并開(kāi)具銀行承兌匯票。開(kāi)票后，郝某將匯票多手背書(shū)變現(xiàn)，并經(jīng)多個(gè)私人賬戶轉(zhuǎn)移后分贓。
收到兩家公司和銀行報(bào)案后，偵查機(jī)關(guān)以合同詐騙罪立案?jìng)刹椤９臉菂^(qū)檢察院提前介入、引導(dǎo)偵查。無(wú)數(shù)次的研討、案情分析，季蓉認(rèn)為本案并非一般的合同詐騙犯罪，而是一起金融詐騙犯罪，提出要“一案雙查”，同步偵查上游犯罪和下游洗錢(qián)犯罪。
經(jīng)過(guò)引導(dǎo)偵查，在審查批捕階段，季蓉梳理現(xiàn)有證據(jù)發(fā)現(xiàn)，能夠證實(shí)該犯罪團(tuán)伙的作案方式，于是檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人以騙取票據(jù)承兌罪批準(zhǔn)逮捕，并列明詳細(xì)的繼續(xù)偵查提綱，要求公安機(jī)關(guān)查明郝某等人有無(wú)非法占有目的，以明確上游犯罪定性，并重點(diǎn)圍繞涉案資金的流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行補(bǔ)充偵查，深挖洗錢(qián)犯罪線索。
最終，偵查機(jī)關(guān)以郝某涉嫌貸款詐騙罪、洗錢(qián)罪，笪某某涉嫌騙取票據(jù)承兌罪向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴。
“這時(shí)，我們和偵查機(jī)關(guān)對(duì)笪某某是否涉嫌洗錢(qián)罪產(chǎn)生了分歧�！奔救鼗貞浾f(shuō)，而犯罪嫌疑人始終不承認(rèn)自己犯的主要罪行，郝某僅供認(rèn)其有騙取票據(jù)承兌行為，否認(rèn)自己具有非法占有目的，認(rèn)為自己僅構(gòu)成騙取票據(jù)承兌罪，否認(rèn)洗錢(qián)行為；笪某某辯解不知道所持公章是假章，自己只是幫助郝某去銀行辦理業(yè)務(wù)，認(rèn)為自己不構(gòu)成犯罪。
真相到底是什么？
“一切以證據(jù)說(shuō)話�！奔救卣f(shuō)，語(yǔ)氣堅(jiān)定。
為此，季蓉又開(kāi)展了自行補(bǔ)充偵查。她馬不停蹄走訪了銀行及金融監(jiān)管部門(mén)，查詢當(dāng)時(shí)的票據(jù)貼現(xiàn)政策，了解民間融資成本等，經(jīng)過(guò)審查資金流和票流，證實(shí)郝某在明知當(dāng)時(shí)銀行貼現(xiàn)成本低于民間融資成本的情況下，于開(kāi)票當(dāng)日下午就將票據(jù)多次背書(shū)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑹褂枚鄠�(gè)個(gè)人賬戶分散轉(zhuǎn)移及歸集資金，徒增了很多交易環(huán)節(jié)，產(chǎn)生了大量資金損耗，各方之間也不存在真實(shí)的業(yè)務(wù)交易，這異常操作明顯具有掩飾、隱瞞上游犯罪所得來(lái)源和性質(zhì)的目的，不是上游犯罪的自然延伸，而是自洗錢(qián)行為。
“笪某某的辯解也不能成立，其通過(guò)快遞收取公章，并持他人公章去銀行辦理業(yè)務(wù)，明顯不符合公司的正常印章管理規(guī)定，不符合常理，且笪某某在本案之前也參與過(guò)類(lèi)似的業(yè)務(wù)�！奔救卣f(shuō)。
檢察院通過(guò)審查資金流向后，發(fā)現(xiàn)有一位李某某也曾經(jīng)提供賬戶幫助轉(zhuǎn)移資金，之后依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)對(duì)笪某某、李某某涉嫌洗錢(qián)罪立案?jìng)刹椤?/span>
那段時(shí)間，季蓉經(jīng)常工作到深夜十一二點(diǎn)，新證據(jù)、新進(jìn)展也讓案情逐漸明朗。庭審前，她充分復(fù)核證據(jù)情況，吃透全案卷宗，將每個(gè)細(xì)節(jié)都牢記于心；庭審時(shí)，對(duì)于辯護(hù)人提出的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，她用手中的證據(jù)進(jìn)行一一回應(yīng)。
在她辦公室，記者翻開(kāi)庭審示證提綱看到，每一組證據(jù)都包含著各種詳盡的資料，如證人證言、被告人供述與辯解、銀行流水、票據(jù)系統(tǒng)查詢記錄等。每組證據(jù)最后還有精心提煉的小結(jié)。單是犯罪嫌疑人的某張銀行卡流水情況就有30多條記錄并附有光盤(pán)。
最終，法院作出一審判決，全部采納了檢察機(jī)關(guān)指控意見(jiàn)，以貸款詐騙罪、洗錢(qián)罪判處郝某有期徒刑15年，并處罰金50萬(wàn)元；以騙取票據(jù)承兌罪、洗錢(qián)罪判處笪某某有期徒刑4年，并處罰金20萬(wàn)元。對(duì)其他人員以騙取票據(jù)承兌罪判刑。一審判決后，被告人郝某、笪某某提出上訴，前段時(shí)間，二審法院駁回上訴，維持原判。
“在司法體系運(yùn)轉(zhuǎn)中，檢察機(jī)關(guān)肩負(fù)審查案件、精準(zhǔn)指控犯罪的重任，通過(guò)引導(dǎo)偵查和堅(jiān)持親歷性原則開(kāi)展自行補(bǔ)充偵查，確保訴訟證據(jù)鏈的真實(shí)、完整、有效，對(duì)構(gòu)建和完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系起著重要作用�！奔救卣f(shuō)，“高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件”是新時(shí)代賦予檢察機(jī)關(guān)的高標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)要求，必須為之不懈奮斗。
一切用證據(jù)說(shuō)話，精準(zhǔn)指控犯罪
南京鼓樓檢察推進(jìn)以證據(jù)為中心的刑事指控體系
“感謝檢察官還我清白，我終于可以安心打工了�！钡弥獧z察機(jī)關(guān)依法對(duì)其作出不起訴決定，外來(lái)打工人員李某某激動(dòng)不已。
原來(lái)，因瑣事，李某某與同宿舍打工人員韓某某發(fā)生口角，在扭打中，李某某將韓某某打傷，經(jīng)鑒定，韓某某面部有骨折構(gòu)成輕傷二級(jí)，頭皮兩處外傷構(gòu)成輕微傷。
輕傷可能構(gòu)成故意傷害罪。正當(dāng)李某某惶恐不安時(shí)，檢察官費(fèi)曉燕在辦案中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，通過(guò)兩次退回補(bǔ)充偵查、兩次重新鑒定，最終查明被害人面部傷情為陳舊傷，依法對(duì)李某某作不起訴處理。
這是記者近日走進(jìn)江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民檢察院看到的一幕，也是該院推進(jìn)完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系的一個(gè)生動(dòng)縮影。
鼓樓區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)顏暢表示，近兩年來(lái)，鼓樓區(qū)檢察院將高質(zhì)效辦案理念全面、準(zhǔn)確、深入貫穿到刑事指控全過(guò)程、全鏈條，全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則，加強(qiáng)證據(jù)審查和補(bǔ)充偵查，落實(shí)庭審實(shí)質(zhì)化要求，加快完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系，有力提升辦案質(zhì)效。
“輕傷和輕微傷，一字之差，但是承擔(dān)的責(zé)任卻完全不同，如果在證據(jù)認(rèn)定上出現(xiàn)問(wèn)題，可能影響一個(gè)人的整個(gè)人生�！毕蛴浾呋貞浧鹕鲜霭讣M(fèi)曉燕記憶猶新，該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，她通過(guò)仔細(xì)閱卷從細(xì)節(jié)中發(fā)現(xiàn)了疑點(diǎn)——
李某某攻擊的是韓某某頭部而非面部，韓某某的鼻骨、左側(cè)上頜竇額突骨折是如何造成的？與李某某的傷害行為有無(wú)因果關(guān)系？
醫(yī)學(xué)專(zhuān)業(yè)的問(wèn)題，費(fèi)曉燕決定借助“外腦”。她組織召開(kāi)了兩次聽(tīng)證會(huì)，第一次聽(tīng)證會(huì)邀請(qǐng)醫(yī)學(xué)專(zhuān)家擔(dān)任聽(tīng)證員協(xié)助審查案件證據(jù)，得知韓某某的面部傷情可能為陳舊傷后，檢察機(jī)關(guān)將案件退回補(bǔ)充偵查，要求公安機(jī)關(guān)進(jìn)行重新鑒定；第二次聽(tīng)證會(huì)邀請(qǐng)鑒定人到場(chǎng)就鑒定意見(jiàn)進(jìn)行論證，回答聽(tīng)證員、人民監(jiān)督員、被害人及家屬疑問(wèn)。
通過(guò)兩次聽(tīng)證和兩次重新鑒定，案件事實(shí)終于明晰。
“我們始終把證據(jù)審查擺在突出位置，以全面審查為抓手，以‘外腦’審查為補(bǔ)充，建立完善證據(jù)鏈，確保辦案質(zhì)量�！惫臉菂^(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)王磊說(shuō)，鼓樓區(qū)檢察院要求檢察官在司法實(shí)踐中克服“重定罪，輕量刑”的辦案傾向，既審查案件的主要犯罪事實(shí)，也對(duì)共同犯罪、關(guān)聯(lián)案件的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行審查；既要審查涉嫌有罪、罪重的證據(jù)，也要審查無(wú)罪、罪輕的證據(jù)。
他舉例道，為準(zhǔn)確認(rèn)定自首情節(jié)，鼓樓區(qū)檢察院與公安機(jī)關(guān)共同研究起草并會(huì)簽了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范電話通知到案的工作意見(jiàn)》，切實(shí)解決司法實(shí)踐中電話通知嫌疑人到案缺乏統(tǒng)一規(guī)定、把握標(biāo)準(zhǔn)不一的問(wèn)題。
圍繞高質(zhì)效辦案要求，鼓樓區(qū)檢察院總結(jié)提煉證據(jù)審查要點(diǎn)，制定規(guī)范的審查報(bào)告模板，引導(dǎo)檢察官加強(qiáng)證據(jù)總結(jié)、分析和說(shuō)理論證。常態(tài)化開(kāi)展審查報(bào)告評(píng)查、評(píng)比，以好的審查報(bào)告為“教科書(shū)”，以差的審查報(bào)告為“警示”，倒逼檢察官加強(qiáng)自身能力建設(shè)。
“現(xiàn)在，全面審查的理念已經(jīng)根深蒂固。哪怕是犯罪嫌疑人認(rèn)罪的案件，我們也不會(huì)一訴了之，而是要通過(guò)引導(dǎo)偵查取證、聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)等方式，全面了解案情，切實(shí)維護(hù)犯罪嫌疑人和被害人雙方的合法權(quán)益�！惫臉菂^(qū)檢察院檢察官助理邱晨說(shuō)。
詢問(wèn)區(qū)、心理疏導(dǎo)區(qū)、檢查取證區(qū)、觀察通案區(qū)，記者走進(jìn)南京醫(yī)科大學(xué)第二附屬醫(yī)院“一站式”未成年人保護(hù)中心看到，該中心劃分為四個(gè)功能區(qū)，能夠在同一場(chǎng)所完成醫(yī)療檢查證據(jù)提取、案件詢問(wèn)、心理疏導(dǎo)、司法救助、預(yù)防教育等工作。
“這樣我們就能最大限度避免反復(fù)、不當(dāng)詢問(wèn)給未成年被害人及其家屬帶來(lái)的次生傷害，實(shí)現(xiàn)對(duì)性侵害未成年人犯罪精準(zhǔn)指控，有效保護(hù)、救助未成年被害人�！闭谥行闹蛋嗟墓臉菂^(qū)檢察院檢委會(huì)專(zhuān)職委員王蘇介紹說(shuō)。
這是鼓樓區(qū)檢察院推行提前介入專(zhuān)業(yè)化的重要舉措——與區(qū)婦聯(lián)共同發(fā)起成立了南京首個(gè)設(shè)在醫(yī)院的“一站式”未成年人保護(hù)中心。
一起未成年人性侵案的辦理讓記者印象深刻：徐某某受孩子家人之托照顧不到8歲的陳某某，竟動(dòng)起了邪念。本案報(bào)案距最后一次性侵長(zhǎng)達(dá)一年時(shí)間，無(wú)客觀證據(jù)相印證，嫌疑人徐某某拒不供述；被害小女孩年齡又太小，不知道如何正確表述嫌疑人的行為。鼓樓區(qū)檢察院第一時(shí)間提前介入，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)偵查，委托相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)被害人心理狀況進(jìn)行評(píng)估。兩份專(zhuān)家評(píng)估報(bào)告均證實(shí)被害人陳某某因被性侵產(chǎn)生創(chuàng)傷后應(yīng)激反應(yīng)，其心理狀態(tài)有客觀存在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，且與被性侵有直接因果關(guān)系。
2024年10月，被告人徐某某最終獲刑十二年六個(gè)月。
證據(jù)是刑事訴訟的核心和基石。鼓樓區(qū)檢察院出臺(tái)文件規(guī)范提前介入，以提前介入制度化、實(shí)質(zhì)化、專(zhuān)業(yè)化，守好前端過(guò)濾關(guān)。明確提前介入案件范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、工作方式，改變提前介入方式單一、介入層次較淺的現(xiàn)狀，從聽(tīng)取匯報(bào)式提前介入向閱卷式、勘查現(xiàn)場(chǎng)式提前介入轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)全面收集罪與非罪、量刑情節(jié)、追贓挽損等方面的證據(jù)，同時(shí)將引導(dǎo)偵查與偵查監(jiān)督相結(jié)合，從事后監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)橥奖O(jiān)督，從審查式監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c式監(jiān)督，有力促進(jìn)執(zhí)法司法公正。
王磊介紹說(shuō)，在深入推進(jìn)“檢察護(hù)企”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)中，鼓樓區(qū)檢察院會(huì)同公安機(jī)關(guān)建立涉企刑事案件同步審查機(jī)制，明確對(duì)涉企案件在立案?jìng)刹楹?日內(nèi)開(kāi)展同步審查，對(duì)可能產(chǎn)生較大影響的案件，可在線索審查期間進(jìn)行同步審查。
前不久，在同步審查一起國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)工作人員職務(wù)侵占案中，鼓樓區(qū)檢察院提出對(duì)職務(wù)侵占罪、侵犯商業(yè)秘密罪同步偵查的方向，被公安機(jī)關(guān)采納，之后以兩個(gè)罪名提起公訴。
采訪中，記者注意到，為織密證據(jù)指控網(wǎng)，越來(lái)越多鼓樓區(qū)檢察院的檢察官“走”出去，走出辦公室、走出檢察機(jī)關(guān)，以“親歷性”確保證據(jù)的準(zhǔn)確性、實(shí)效性。
在楊某、趙某挪用資金案中，公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)對(duì)楊某、趙某涉嫌職務(wù)侵占罪還是挪用資金罪產(chǎn)生分歧。
表面上看，涉案資產(chǎn)已經(jīng)完全脫離單位的控制，一般情況下可以認(rèn)定二人具有非法占有的故意，以職務(wù)侵占罪定罪。但檢察官姚烈憑借多年辦案經(jīng)驗(yàn)察覺(jué)到，二人在長(zhǎng)達(dá)6年的時(shí)間內(nèi)截留巨額資金而未被發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期以來(lái)幾十名員工的獎(jiǎng)金和福利開(kāi)支等費(fèi)用在公司賬目上未見(jiàn)支出等現(xiàn)象異常，認(rèn)為公司管理層存在私設(shè)“小金庫(kù)”賬外開(kāi)支的可能。
為此，檢察官開(kāi)展自行補(bǔ)充偵查，一方面，姚烈到銀行和公司調(diào)取相關(guān)證據(jù)，審查趙某銀行賬戶的資金流向，發(fā)現(xiàn)部分資金確實(shí)用于職工獎(jiǎng)金福利、業(yè)務(wù)開(kāi)支等費(fèi)用；另一方面，姚烈向公司管理層和財(cái)務(wù)人員調(diào)查核實(shí)，查明相關(guān)人員對(duì)于截留營(yíng)業(yè)收入均知情，二人的銀行賬戶確實(shí)作為公司“小金庫(kù)”使用。所有證據(jù)指向被告人截留營(yíng)業(yè)款并不具有非法占有的故意，而是違反單位財(cái)務(wù)管理制度的違規(guī)行為。
最終，鼓樓區(qū)檢察院以涉嫌挪用資金罪提起公訴。2024年5月20日，法院采納檢察機(jī)關(guān)指控意見(jiàn)，以挪用資金罪判處楊某有期徒刑3年，緩刑4年，趙某有期徒刑2年，緩刑3年。
“我們改變‘坐堂閱卷’、電話詢問(wèn)的淺層偵查模式，注重親歷審查、親身辦案，綜合運(yùn)用看現(xiàn)場(chǎng)、閱卷宗、問(wèn)情況等多種方法，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和獲取一手證據(jù)資料，實(shí)現(xiàn)補(bǔ)證精準(zhǔn)、有效�！惫臉菂^(qū)檢察院檢察官徐燕群說(shuō)，同時(shí)及時(shí)跟進(jìn)退回補(bǔ)充偵查，強(qiáng)化補(bǔ)充偵查的說(shuō)理性、針對(duì)性和可操作性；發(fā)揮檢察技術(shù)輔助作用，強(qiáng)化調(diào)查核實(shí)。
此外，鼓樓區(qū)檢察院通過(guò)庭審前全面預(yù)測(cè)、充分準(zhǔn)備，庭審中合理示證、加強(qiáng)說(shuō)理，以及加強(qiáng)出庭能力建設(shè)，持續(xù)加強(qiáng)庭審質(zhì)控水平，讓高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件在“庭上見(jiàn)”，有效維護(hù)司法權(quán)威性。
刑事檢察位居“四大檢察”之首，其履職過(guò)程主要是以證據(jù)證明或者否定犯罪，其履職結(jié)果涉及被追訴人罪與非罪、罰與不罰等極為重要的利益。為加快完善以證據(jù)為中心的刑事指控體系，近年來(lái)，以南京市鼓樓區(qū)人民檢察院為代表，檢察機(jī)關(guān)積極開(kāi)展實(shí)踐探索，形成了一套較為系統(tǒng)且有可操作性的刑事證據(jù)收集、審查、出示機(jī)制，具有以下值得借鑒的亮點(diǎn)。
其一，證據(jù)收集體系較為完整。對(duì)于涉黑涉惡、重大疑難復(fù)雜、新類(lèi)型案件，為彌補(bǔ)偵查機(jī)關(guān)收集證據(jù)能力的不足，規(guī)范化提前介入，形成制度化、實(shí)質(zhì)化、專(zhuān)業(yè)化的提前介入機(jī)制，有利于從源頭上確保證據(jù)的合法性和充分性。在補(bǔ)充收集證據(jù)中，采取嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化補(bǔ)充偵查的說(shuō)理性、針對(duì)性和可操作性，增強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的溝通，有利于確保補(bǔ)充偵查后的證據(jù)達(dá)到排除合理懷疑的定罪標(biāo)準(zhǔn)。
其二，證據(jù)審查重點(diǎn)較為突出。檢察機(jī)關(guān)的審查起訴是刑事訴訟的重要環(huán)節(jié)，審查起訴的對(duì)象主要是定罪證據(jù)和量刑證據(jù)。基于檢察官客觀公正立場(chǎng)，明確既要審查涉嫌有罪、罪重的證據(jù)，也要審查無(wú)罪、罪輕的證據(jù)，準(zhǔn)確地把握了審查證據(jù)的重點(diǎn)內(nèi)容。此外，邀請(qǐng)具備專(zhuān)業(yè)醫(yī)學(xué)知識(shí)的聽(tīng)證員參加聽(tīng)證，也可填補(bǔ)檢察官專(zhuān)業(yè)知識(shí)的短板。
其三，證據(jù)出示內(nèi)容較為明確。對(duì)有爭(zhēng)議和不認(rèn)罪案件進(jìn)行重點(diǎn)示證，精心排布證據(jù)出示順序，必要時(shí)協(xié)調(diào)專(zhuān)家出庭輔助指控，有利于法庭采納指控的證據(jù)。同時(shí)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，預(yù)測(cè)辯方觀點(diǎn)，制定翔實(shí)的答辯提綱、質(zhì)證方案，也可有效化解質(zhì)證問(wèn)題。
此外，構(gòu)建以證據(jù)為中心的刑事指控體系，還要進(jìn)一步處理好認(rèn)罪認(rèn)罰案件的證明標(biāo)準(zhǔn)和非法證據(jù)排除兩個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題。
